朝日証券株式会社は、個人情報の保護に関する法律（以下「個人情報保護法」といいます。）、関連法令・ガイドライン等を遵守のうえ個人情報（特定個人情報を除きます。）を取扱うため、以下の基本方針を定めております。

1.個人情報の取得

当社は、個人情報の取扱いに関する社内規程及び安全管理・運営体制の整備などを実施するとともに、法令に則り適正な方法により個人情報を取得いたします。

2.個人情報の利用目的

当社は、総合不動産投資顧問業、金融商品取引業、宅地建物取引業及び今後取扱いが認められる業務を実施するうえで、個人情報を取り扱う場合がございます。
なお、当社における個人情報の利用目的は、次の各号に掲げるとおりです。

1. （1） 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
2. （2） 法令に基づく金融商品取引所や自主規制機関等の調査・報告要請に対応するため
3. （3） 当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
4. （4） 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
5. （5） お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
6. （6） お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
7. （7） お客様との取引に関する事務を行うため
8. （8） 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
9. （9） 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
10. （10） お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
11. （11） その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため
12. （12） 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開

設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

3.個人情報の利用制限

当社は、個人情報保護法及び関連法令等に定められた場合を除き、特定の利用目的に必要な範囲を越えて個人情報を利用いたしません。

4.個人情報の安全管理措置

当社は、個人情報保護法、関連法令・ガイドライン等に基づいて、次のとおり、個人情報の安全管理措置を講じています。

1. （1） 個人情報の取扱いに係る規律の整備
   当社は、個人情報を適切に取扱うために、個人情報の取扱い及び情報セキュリティの管理に係る社内規程を策定しています。
2. （2） 組織的安全管理措置
   個人情報の取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人情報を取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人情報の範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。
3. （3） 人的安全管理措置
   ① 個人情報の取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施します。
   ② 役職員等は、雇用時及び退職時等に、業務上知り得た個人情報等を第三者に知らせ、又は利用目的外に使用しないこと等を内容とする誓約書類を会社へ提出することとしています。
4. （4） 物理的安全管理措置
   個人情報を取り扱うことのできる従業者及び本人以外が容易に個人情報を閲覧できないような措置を実施しています。
5. （5） 技術的安全管理措置
   アクセス制御を実施して、担当者及び取扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。

5.第三者提供の制限

当社は、個人情報保護法及び関連法令等に定められた場合を除き、あらかじめご本人のご同意を得ることなく、個人データを第三者に提供することはございません。

6.委託の取扱い

当社は、当社が取扱い又は今後取り扱う業務を実施する上で、個人情報等の取扱いを第三者に委託することがございます。この場合、当社は、個人情報保護法及び関連法令等に従って、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

7.個人情報の開示等のご請求手続き

当社は、ご本人から当社が保有する個人情報に関し、開示、内容の訂正・削除、利用停止及び第三者への提供の停止等のご請求があった場合には、個人情報保護法及び関連法令等に定められた場合を除き、適切に対応いたします。
ご請求は、下記の連絡先にご郵送又はお電話いただけますよう、お願いいたします。

8.苦情、ご質問及びご相談

個人情報に関する苦情、ご質問及びご相談についても、上記の連絡先でお受けいたします。